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银河证券紧急问责弃购事件 交易主管被撤职并降级

时间:2019/7/6 21:34:08  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  刚刚,银河证券独家回应券商中国,称公司党委连夜召开紧急会议,给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分,调离投资岗位;给予新股信息员、交易员诫勉谈话等;同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查,全面加强条线...
     刚刚,银河证券独家回应券商中国,称公司党委连夜召开紧急会议,给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分,调离投资岗位;给予新股信息员、交易员诫勉谈话等;同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查,全面加强条线管理。

  交易“乌龙”,交易主管被撤职

  在科创板“打新”如火如荼之际,银河证券自营账户“有钱不赚”自然引发市场疑问。

  根据天准科技此前公告,其网下申购共有135家网下投资者管理的1197个有效报价配售对象参与网下申购,仅有银河证券自营账户未按要求进行申报,应申购数量为640万股,实际申购数量却为0股。

  发行公告显示,银河证券此前询价时报价为25.90元/股,与天准科技25.5元/股的发行价相比略高。而根据天准科技网下投资者配售情况来看,银河证券应申购的640万股应可获得25775股初步配售,获配金额65.73万元。

  为何有效报价之后未进行申购?其原因并非此前业界猜测的认为“发行价过高”。公司方面向对券商中国记者表示,公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。公司高度重视此次操作事故,已启动问责机制,严肃追究责任。

  银河证券相关人士介绍称,公司党委会、办公会历来高度重视科创板工作,多次强调要求投行条线、经纪条线、自营条线及技术部门充分做好各项准备工作。

  公司自营投资总部于2019年6月27日对天准科技进行初步询价,并在上交所网下申购电子化平台提交报价单。天准科技于2019年7月1日刊登发行公告,公司报价入围,最终发行价格为25.50元。2019年7月2日为天准科技的网下申购日,公司负责交易人员未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。

  而对于相关责任人的处罚结果,银河证券方面表示,公司党委立即责成业务条线核实、汇报,并启动问责机制,严肃追究责任。

  7月5日,银河证券根据公司员工违纪违规行为处理办法的有关规定,给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分,调离投资岗位;给予新股信息员、交易员诫勉谈话等;同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。

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